ayx账号:重庆三峡银行数字金融部总经理等4名部分负责人收反洗钱罚单

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　　7月18日，中国人民银行重庆市分行发布的行政处罚信息数据显现，重庆三峡银行因“未按规则实行客户身份辨认职责；未按规则保存客户身份材料和买卖记载；未按规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述；与身份不明的客户进行买卖或许为客户开立匿名账户、化名账户”等9项违背法令规则的行为，被正告，并被罚款559.2万元。

　　9项违背法令规则的行为中，有4项触及反洗钱问题。有必要留意一下的是，行内有4名部分负责人因反洗钱问题被罚。

　　其间，时任该行数字金融部总经理季某对“未按规则实行客户身份辨认职责；未按规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述；与身份不明的客户进行买卖或许为客户开立匿名账户、化名账户”负有职责，被罚款5.5万元。

　　时任该行法令合规部副总经理（主持工作）文某对“未按规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述”负有职责，被罚款1.5万元。

　　时任该行理财事务部总经理耿某对“未按规则实行客户身份辨认职责；未按规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述”负有职责，被罚款4.5万元。

　　时任该行结算运营部副总经理（主持工作）任某新对“未按规则实行客户身份辨认职责；未按规则保存客户身份材料和买卖记载”负有职责，被罚款4.5万元。

　　上述被罚的4人中，包含数字金融部总经理。银行数字金融部一般与金融科技或数字途径运营有关。

　　据《银行科技研讨社》了解，本年已有多家银行的科技部/电子银行部/数字金融部负责人收到反洗钱罚单。同月，已有至少2家银行呈现此类情况。

　　时任山东沂源农商银行信息科技部总经理唐某对“未按规则实行客户身份辨认职责”负有职责，被罚款3万元。

　　时任上饶银行数字银行部副总经理（主持工作）丁某锋对“违背收单事务办理规则；与身份不明的客户进行买卖或许为客户开立匿名账户、化名账户；未按规则报送大额买卖或许可疑买卖陈述”负有职责，被正告，并被罚款8.5万元。时任上饶银行科技部总经理潘某峰对“未按规则报送大额买卖或许可疑买卖陈述”负有职责，被罚款2.5万元。

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